一、审核目的：
检查学院健康、安全与环境管理体系运行的适宜性、有效性；验证体系文件符合性和可操作性。根据审核发现的不符合，制定改进计划，推动体系持续改进。
二、审核范围：
学院机关职能部门、教学各系部、辅教部门、后勤服务部门所涉及的所有过程和所有活动。
三、审核性质：
内部HSE管理体系审核。
四、审核依据：
Q/SY1002.1-2007《健康、安全与环境管理体系 第1部分：规范》，学院健康、安全与环境管理体系管理手册、程序文件、规章制度，学院适用的健康、安全与环境法律法规及相关要求。
五、审核组：
组长:王和
副组长：周刚、彭建春、付梅莉、扎克
审核员（下列黒体下划线者为有内审员资质人员）：
第一组：李桂峰（负责人）、李刚、龚为军、赵赞、吴建华、郑志刚
第二组：蒋定建（负责人）、何银光、李继霞、李巧平、陈辉、杨河
六、审核时间：
2011年11月15日至2011年11月26日
七、审核部门和单位：
学院院长（党委）办公室、党群工作部、计划财务处、教务处、石油工程系、驾训学校等25个处、系、部、所、中心、校基层单位。
八、审核综述
本次审核是克拉玛依职业技术学院按Q/SY1002.1-2007《健康、安全与环境管理体系第1部分：规范》标准要求制定管理手册和程序文件后的第一次内部审核，审核组在各单位配合下，采用HSE体系运行质量评估的OPPT工作思路，分别到各单位、现场，运用面谈、现场观察、抽查体系文件及体系运行产生的记录等方法，进行了认真细致的审核。本次审核共提出一般性不符合项25项，一般性的问题共18个，详见“HSE管理体系内审不符合报告汇总表”，“HSE管理体系内审存在问题汇总表及整改建议表”。
通过审核，审核组认为，学院机关各处部、教学系部、辅教部门、后勤服务等单位都能按照体系的运行要求，明确各自的HSE职责，层层分解HSE管理指标，逐级开展“安全经验分享”，领导干部带头落实各项风险削减控制措施，确保了HSE管理工作得到有效控制。此次审核我们还发现，机动安全处、总务处、教务处等单位的各级领导深入基层，带头开展“行为安全观察与沟通”工作，积极进行HSE专项培训，展现了“有感领导”，有效地推动了体系建设的深入开展。
综上所述，审核组认为学院HSE管理体系符合标准与管理体系文件的要求，并得到较好的实施，体系运行有效。但是，审核组也发现了体系实施中的一些有待改进的问题，并选择有代表性的问题，开出25项不符合报告，有关部门、单位已制定了纠正措施和实施计划，现正按计划组织实施。本次审核中发现的问题主要表现在以下几个方面：
1、危害因素辨识和风险评价工作质量需要进一步提高。此次审核发现，部分部门和单位危害因素辨识和风险评价没有覆盖到本单位的所有作业活动和所有设备设施，导致一些风险没有得到有效控制。还有一些单位没有按要求组织全员自下而上的开展此项工作，没有达到全员参与危害辨识和风险评价的目的。
2、一些管理工作缺乏系统的管理制度，如学院抗震加固工程管理，需要多个部门协调管理，但由于没有完善的管理程序支撑，导致一些基础管理工作存在漏洞。比如2010年抗震加固工程沿续到2011年施工过程中，学院、施工单位监理公司三家协调、责任不够规范，多次检查违章现象较多。
3、应急救援体系应进一步完善。学院各单位机构2010年7月调整、人员变更后，部分单位、部门未及时对应急预案进行修订和完善；部分部门和单位未按“直线责任”的要求及时组织桌面推演和实战演练；部分应急处置演练存在走形式的现象。
4、“八项”作业许可制度执行以来，仍然存在执行不严的情况。主要表现在作业完成后没有及时进行关闭，不按规定期限审批作业票，危险作业超期后未办理延期审批手续，存在作业许可审批程序不清晰、填写不规范等问题，暴露出某些管理人员没能深刻理解许可作业的核心是“安全确认制”，实质是“风险的现场控制”这一内涵。“八项”作业许可制度仍需要进一步加强学习，强化责任落实，确保规范执行。
由于内审是对被审核单位的抽样，不是所有不符合项和问题都能发现，各部门、单位务必认真对待本次审核中发现的问题，进一步抓好HSE管理体系文件学习，认真分析和总结问题的所在，积极主动采取有效措施。在采取纠正和预防措施时要认真分析原因，举一反三，明确措施所达到的效果和措施完成的时间，保证管理体系的正确有效运行。
请各部门、单位在12月10日前将问题项的整改情况以书面形式反馈到机动安全处，开有不符合报告的单位请将整改的相关证据附在不符合报告后面一并以书面形式反馈到安全环保科，如有问题请与机动安全处联系。
联系人：龚卫军（0992-3874174、15609923939）
李 刚（0992-3874174、18903066560）
李巧平（0992-3874174、13094038529）
九、审核结论
1) 学院HSE管理体系符合Q/SY1002.1-2007《健康、安全与环境管理体系第1部分：规范》标准的规定和要求。
2）学院HSE管理体系能够有效运行和实施。
十、内审报告发放范围
学院领导、办、处、部、所、校、中心等各单位。
HSE管理体系审核组
2011年11月
